WpI-AnzV
(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder Nummer 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1,
§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder Nummer 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes)
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Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung |
Ident-Nummer Geschäftsleiter/in |
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| Ident-Nummer des Wertpapierinstituts |
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| Wird von der Behörde ausgefüllt | ||||||||||||
| 1. Angaben zum/zur |
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| Firma (laut Registereintragung) |
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| Sitz mit PLZ | |
| BAK-Nummer | |
| Ident-Nummer (falls bekannt) |
| 2. Angaben zur Person |
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| Familienname | ||
| Geburtsname | ||
| Sämtliche Vornamen | ||
| Geburtsdatum | ||
| Geburtsort, Geburtsstaat | ||
| Staatsangehörigkeit | ||
| Anschrift des Hauptwohnsitzes | ||
| Straße, Hausnummer | ||
| Postleitzahl | ||
| Ort | ||
| Staat | ||
| Persönliche nationale Identifikationsnummer | ||
| Kontaktdaten | ||
| Telefon | ||
| Gesellschaftsrechtliche Funktion |
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3.
Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans des Wertpapierinstituts
(Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 und § 64 Absatz 1 Nummer 3 WpIG) Bitte beachten Sie, dass die Anzeigen über die Absicht der Bestellung sowie das Ausscheiden eines Geschäftsleiters oder Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans mithilfe des Formblatts in Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 einzureichen sind. |
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| Art der Anzeige |
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| Datum der Wirksamkeit | |
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4.
Änderung der Ermächtigung einer Person, die nicht Geschäftsleiter ist, zur Einzelvertretung des Wertpapierinstituts in dessen gesamten Geschäftsbereich (§ 64 Absatz 1 Nummer 1 und 2 WpIG) |
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| Art der Anzeige |
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| Datum der Wirksamkeit | |
| Ggf. Grund für Änderung/Aufgabe der Absicht/Entzug |
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5.
Änderung der Besetzung einer Schlüsselfunktion
(§ 65 Absatz 1 Nummer 1 WpIG) |
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| Art der Anzeige |
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| Datum der Wirksamkeit | |
| Grund für Entzug der Besetzung | |
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6.
Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans einer Investmentholdinggesellschaft
(§ 67 Absatz 2 WpIG) |
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| Art der Anzeige |
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| Datum der Wirksamkeit | |
| Grund für das Ausscheiden | |
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7.
Änderungen bei der Ersatzperson im Verhinderungsfall
(Artikel 8 Absatz 1 Buchstabe c und d der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943) |
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| Art der Anzeige |
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| Datum der Wirksamkeit | |
| 8. Bemerkungen |
| 9. Kontakt für Rückfragen | |
| Name | |
| Telefon-Nummer | |
| 10. Unterschrift | |
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| Ort/Datum | eigenhändige Unterschrift |